НБУ оштрафував банки на понад 205 млн грн за порушення фінмоніторингу

Національний банк України застосував фінансові санкції до низки банків за порушення вимог законодавства у сфері запобігання відмиванню коштів та фінансуванню тероризму. Загальна сума штрафів становить 205,8 млн грн. пише IZ посилаючись на “Економічна Правда“.

Найбільші штрафи отримали Банк Альянс, МТБ Банк, Універсал Банк (на базі якого працює сервіс mono) та Укрсиббанк.

Банк Альянс зобов’язаний сплатити 83,5 млн грн. Основна частина санкції — 67,6 млн грн — накладена за неналежну організацію первинного фінансового моніторингу. Ще 15,9 млн грн — за порушення під час перевірки клієнтів, зокрема високоризикових і пов’язаних із політично значущими особами. Додатково банк отримав письмове застереження за неточності у клієнтських анкетах.

МТБ Банк оштрафовано на 78,2 млн грн, з яких 75 млн грн — за недотримання ризик-орієнтованого підходу та недоліки у перевірці клієнтів. Ще 3,2 млн грн — за порушення у сфері валютного нагляду, включно з несвоєчасним виявленням індикаторів валютних операцій. Банку також оголошено застереження через недоліки у внутрішніх документах щодо ПВК/ФТ.

Універсал Банк має сплатити 27,3 млн грн за неналежну перевірку клієнтів, порушення процедур управління ризиками та інформування уповноваженого органу про операції з замороженими активами. Крім того, банк отримав застереження за недоліки в автоматизованій системі фіксації подій.

Укрсиббанк оштрафовано на 11,5 млн грн, з яких 11 млн грн — за порушення під час перевірки клієнтів і недоліки у ризик-орієнтованому підході. Ще 0,5 млн грн — за несвоєчасне інформування про порогові операції. Банку також винесено письмове застереження.

Санкції торкнулися й менших установ.

• РВС Банк, який цього тижня визнано неплатоспроможним, має сплатити 3,8 млн грн.
• Комінбанк — 1,1 млн грн за затримку у повідомленні про порогові операції та недоліки оцінки ризиків клієнтів.
• Ідея Банк — 0,5 млн грн за несвоєчасне виконання рішення про зупинення операцій і несвоєчасне повідомлення уповноваженого органу.

Крім банків, НБУ застосував заходи впливу до чотирьох небанківських фінансових компаній — ТОВ “НоваПей Кредит”, ТОВ “ФК “Мустанг Фінанс”, ТОВ “ФК “Абекор” та ТОВ “ФК “Альянс Капітал Груп”.

Читайте також про те, що ВАКС змінив запобіжний захід Труханову: що відомо.